ЦБ РФ выявил основные схемы отмывания денег через брокеров и управляющие компании

Центральный банк России опубликовал отчет о секторальной оценке рисков отмывания доходов, полученных преступным путем, в котором выделены ключевые схемы, используемые злоумышленниками через брокеров и управляющие компании.

Основные схемы через брокеров:

1. «Инвестиционный» вывод средств за рубеж: покупка неликвидных ценных бумаг у нерезидентов по завышенным ценам, внебиржевые сделки без рыночного ценообразования и последующая обратная продажа активов.

2. Использование брокерского счета как «обнального» инструмента: регулярное зачисление средств от юридических лиц без проведения торговых операций, покупка валюты без подтверждения источника доходов и перевод средств на счета физических лиц для обналичивания.

Основные схемы через управляющие компании:

1. Манипуляции в ПИФах: разовые покупки крупных пакетов неликвидных активов по нерыночным ценам с использованием «экспертной оценки» для завышения стоимости.

2. Сложные схемы вывода средств за рубеж: использование ЗПИФов для покупки долей юрлиц с последующей переуступкой прав требования нерезидентам.

3. Легализация средств через «инвестиции»: вложение средств сомнительного происхождения в активы с последующей фиксацией «дохода» в отчетности.

Для противодействия этим схемам ЦБ рекомендует усиливать контроль за нетипичными операциями: сделками с неликвидными активами, операциями по нерыночным ценам, а также проводить проверки источников средств и аффилированности контрагентов.